為創(chuàng)新管理方式，規(guī)范檔案行政執(zhí)法行為，營(yíng)造公平競(jìng)爭(zhēng)的發(fā)展環(huán)境，按照《轉(zhuǎn)發(fā)<關(guān)于做好迎接“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管改革工作落實(shí)情況檢查暨編制報(bào)送“一單、兩庫(kù)、一細(xì)則”工作的通知》（雙區(qū)編辦發(fā)[2017]2號(hào)）等文件要求，結(jié)合我區(qū)檔案工作實(shí)際，制定本細(xì)則。

指導(dǎo)思想和基本原則

指導(dǎo)思想：認(rèn)真貫徹落實(shí)黨的十八大和十八屆三中、四中、五中全會(huì)及習(xí)近平總書記系列重要講話精神，按照省和市政府部署要求，加快推進(jìn)“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管改革工作，完善配套機(jī)制，努力構(gòu)建公下公開、規(guī)范高效的事中事后監(jiān)管體系，提升監(jiān)管公平性、規(guī)范性和有效性，打造公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境和法治化、便利化營(yíng)商環(huán)境，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)持續(xù)健康發(fā)展。

基本原則：堅(jiān)持依法行政，依法推進(jìn)事中事后監(jiān)管的規(guī)范化，落實(shí)檔案行政執(zhí)法監(jiān)管責(zé)任，推進(jìn)“雙隨機(jī)”抽查制度化、規(guī)范化，凡法律法規(guī)規(guī)章沒有規(guī)定的，一律不得擅自開展檢查；堅(jiān)持公正高效，切實(shí)做到嚴(yán)格規(guī)范、公正文明執(zhí)法，提升檔案行政執(zhí)法監(jiān)管效能，減輕市場(chǎng)主體負(fù)擔(dān)，優(yōu)化市場(chǎng)環(huán)境；堅(jiān)持公開透明，實(shí)行“陽(yáng)光執(zhí)法”，公開隨機(jī)抽查事項(xiàng)、程序和結(jié)果。

方法步驟

自2017年1月1日起，認(rèn)真落實(shí)行政執(zhí)法檢查計(jì)劃和備案管理制度，實(shí)行“雙隨機(jī)”抽查，通過(guò)搖號(hào)等方式隨機(jī)抽取執(zhí)法檢查對(duì)象和執(zhí)法檢查人員，開展檔案行政執(zhí)法檢查，并不斷提高隨機(jī)抽查在檢查工作中的比重，使之逐步成為日常監(jiān)管的主要方式。

建立健全“兩庫(kù)一單”

       1、建立市場(chǎng)主體名錄庫(kù)。立足職能建立市檔案局監(jiān)管的市場(chǎng)主體名錄庫(kù)，名錄信息包括市場(chǎng)主體的名稱、地址、法定代表人（負(fù)責(zé)人）姓名、電話等內(nèi)容，以清單方式明確檢查對(duì)象范圍。

2、建立執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)。以市政府法制辦行政執(zhí)法人員數(shù)據(jù)庫(kù)為基礎(chǔ)，建立健全包括檔案行政執(zhí)法檢查人員的工作單位、執(zhí)法范圍、證件編號(hào)等信息的執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)。

3、建立“雙隨機(jī)”抽查事項(xiàng)清單位，要依照法律法規(guī)規(guī)章的規(guī)定，結(jié)合日常監(jiān)督管理需要，制定“雙隨機(jī)”抽查事項(xiàng)清單，明確抽查依據(jù)、抽查主體、抽查內(nèi)容和抽查方式等。并及時(shí)向社會(huì)公布。

4、實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，對(duì)市場(chǎng)主體名錄庫(kù)、檔案行政執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)及“雙隨機(jī)”抽查事項(xiàng)清單根據(jù)法律法規(guī)規(guī)章修訂和工作調(diào)整、人員變動(dòng)等情況實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，及時(shí)錄入、更新相關(guān)信息，確保檔案行政執(zhí)法監(jiān)督對(duì)象齊全、監(jiān)督人員合格、監(jiān)管事項(xiàng)合法。

（二）規(guī)范執(zhí)法檢查流程

1、積極探索開展聯(lián)合檢查。整合部門檢查事項(xiàng)，防止檢查過(guò)多和執(zhí)法擾民。檔案部門內(nèi)存在多個(gè)執(zhí)法科室，涉及多項(xiàng)檢查事項(xiàng)的，要合理確定檢查事項(xiàng)，對(duì)同一市場(chǎng)主體要一次性完成檢查；結(jié)合我局檔案工作實(shí)際，協(xié)調(diào)組織相關(guān)部門開展聯(lián)合抽查，要按照“雙隨機(jī)、一公開”要求，制定并實(shí)施聯(lián)合抽查計(jì)劃，對(duì)同一市場(chǎng)主體的多個(gè)檢查事項(xiàng)，原則上應(yīng)一次性完成，提高執(zhí)法效能。

2、合理確定抽查比例和頻次。根據(jù)我局經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和檔案行政執(zhí)法監(jiān)管領(lǐng)域?qū)嶋H情況，合理確定隨機(jī)抽查比例和頻次，確保必要的抽查覆蓋面和工作力度。對(duì)上級(jí)已部署抽查計(jì)劃的，下級(jí)部門本年度不再安排抽查，防止重復(fù)檢查；對(duì)已抽查過(guò)的市場(chǎng)主體，不再列入當(dāng)年度抽查名單；對(duì)投舉報(bào)多、列入經(jīng)營(yíng)異常名錄或有嚴(yán)重違違紀(jì)違規(guī)記錄等情況，以及食品藥品安全、環(huán)境保護(hù)等涉及人民群眾生命財(cái)產(chǎn)安全的特殊行業(yè)、重點(diǎn)區(qū)域的市場(chǎng)主體，要加大隨機(jī)抽查比例和頻次；法律法規(guī)規(guī)章對(duì)監(jiān)督檢查有明確規(guī)定的，國(guó)務(wù)院及國(guó)家各部委、省政府、市政府對(duì)監(jiān)督檢查有專門要求的，從其規(guī)定；對(duì)涉嫌違法被投訴舉報(bào)行為的檢查，依法進(jìn)行。

3、合理選擇檢查方式，抽查可以采用實(shí)地檢查、書面檢查和網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測(cè)等方式，注重運(yùn)用云計(jì)算和大數(shù)據(jù)等信息化手段。抽查中可委托相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)開展相關(guān)工作，依法委托第三方產(chǎn)生的費(fèi)用，按照“誰(shuí)委托、誰(shuí)付費(fèi)”的原則，由委托方支付，納入部門預(yù)算。

4、如實(shí)記錄檢查情況，依法對(duì)被抽查市場(chǎng)主體檔案工作實(shí)施檢查，要如實(shí)填寫檢查記錄表，做到全程記錄，并逐步推廣運(yùn)用電子化手段，實(shí)現(xiàn)執(zhí)法全過(guò)程留記錄、責(zé)任可追溯。

5、依法處理違法違規(guī)行為。對(duì)抽查發(fā)現(xiàn)的檔案違法違規(guī)行為，要依法依規(guī)處理，形成有效震懾，增強(qiáng)市場(chǎng)主體守法的自覺性。

6、及時(shí)公示抽查及處理結(jié)果。檔案行政管理部門要對(duì)抽查結(jié)果的合法性、準(zhǔn)確性和及時(shí)性負(fù)責(zé)，將抽查情況及查處結(jié)果錄入在被抽查市場(chǎng)主體的公示信息中，向社會(huì)公示，接受社會(huì)監(jiān)督。對(duì)抽查結(jié)果正常的市場(chǎng)主體，自抽查結(jié)束之日起20個(gè)工作日內(nèi)向社會(huì)公示，對(duì)抽查有問題的市場(chǎng)主體，區(qū)分情況依法做出處理并向社會(huì)公示；對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的不屬于本部門職責(zé)范圍的違法違規(guī)行為，要將案件線索移送相應(yīng)監(jiān)管部門依法處理，涉嫌犯罪的，移送公安司法機(jī)關(guān)處理；市場(chǎng)主體拒絕接受抽查或在接受抽查中隱瞞真實(shí)情況、弄虛作假的，由相應(yīng)監(jiān)管部門依法處理，并記錄在市場(chǎng)主體公示信息中，向社會(huì)公示；上級(jí)檔案行政管理部門抽查的市場(chǎng)主體可依法委托相應(yīng)下級(jí)檔案行政管理部門進(jìn)行檢查，但處理違法違規(guī)行為及抽查情況，查處結(jié)果的公示仍由上級(jí)檔案行政管理部門做出。

（三）建立健全配套工作機(jī)制

1、形成統(tǒng)一市場(chǎng)監(jiān)管信息平臺(tái)。加強(qiáng)同級(jí)政府各部門之間、檔案部門上下級(jí)之間檔案行政執(zhí)法監(jiān)管信息的互聯(lián)互通，依托市場(chǎng)主體信用信息公示系統(tǒng)，整合形成統(tǒng)一的監(jiān)管信息平臺(tái)。

2、健全“雙隨機(jī)、一公開”抽查與社會(huì)信用體系銜接機(jī)制。建立健全市場(chǎng)主體誠(chéng)信檔案、失信聯(lián)合懲戒機(jī)制和黑名單制度，將隨機(jī)抽查結(jié)果納入市場(chǎng)主體的社會(huì)信用記錄。

三、工作要求

（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。加強(qiáng)隨機(jī)抽查監(jiān)管工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，建立健全相應(yīng)工作機(jī)制，充實(shí)并合理調(diào)配一線檔案行政執(zhí)法檢查力量，加強(qiáng)跨部門協(xié)調(diào)配合，不斷提高檔案行政執(zhí)法檢查水平。切實(shí)把“雙隨機(jī)”抽查監(jiān)督落到實(shí)處。

（二）嚴(yán)格落實(shí)責(zé)任。進(jìn)一步增強(qiáng)執(zhí)法責(zé)任意識(shí)，大力推廣“雙隨機(jī)”抽查，公平、有效、透明地進(jìn)行事事事后監(jiān)管，切實(shí)履行法定監(jiān)管職責(zé)。

（三）嚴(yán)格抽查紀(jì)律。對(duì)被抽取的市場(chǎng)主體實(shí)施檢查時(shí)，不得妨礙市場(chǎng)主體正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，不得索取或收受市場(chǎng)主體的財(cái)物，不得謀取其他利益。對(duì)抽查監(jiān)管工作中失職瀆職和違紀(jì)的，要依法依紀(jì)嚴(yán)肅處理。

（四）加強(qiáng)宣傳培訓(xùn)?！半p隨機(jī)”抽查是事中事后監(jiān)管方式的探索和創(chuàng)新，要結(jié)合市政府及本細(xì)則的工作要求，積極與上級(jí)部門溝通，加大宣傳力度，加強(qiáng)執(zhí)法人員培訓(xùn)，轉(zhuǎn)變執(zhí)法理念，探索完善“雙隨機(jī)”抽查監(jiān)管辦法，不斷提高執(zhí)法能力。

（五）做好信息反饋。根據(jù)本工作細(xì)則要求，明確實(shí)施“雙隨機(jī)”抽查的任務(wù)安排和時(shí)間進(jìn)度。加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，抓好督促落實(shí)，總結(jié)交流經(jīng)驗(yàn)，務(wù)求推廣“雙隨機(jī)”抽查工作取得實(shí)效，把簡(jiǎn)政放權(quán)、加強(qiáng)事中事后監(jiān)管改革向縱深推進(jìn)，為盤錦經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展?fàn)I造良好氛圍和環(huán)境。